Unsere Dienstleistungen und unser Angebot für Finanzinstitute

Wir helfen Ihnen und Ihrem Unternehmen von Bußgeldern verschont zu bleiben

 

Mit unserer langjährigen Erfahrung im Wertpapiergeschäft, in der Kapitalanlage sowie im Wertpapier-Compliance, verhelfen wir unseren Kunden mit unserem Fachwissen ihr Unternehmen von Bußgeldern und Sanktionen der Wertpapieraufsicht zu verschonen.

 

Gerade in der Marktmissbrauchsüberwachung und im Insiderrecht können seit Einführung der MAD II/MAR im Jahr 2016, als vorgezogener Teil der MiFID II, drakonische Bußgelder, bis hin zu mehrjährigen Haftstrafen verhängt werden.

 

Wir von der Christian Keller Consulting GmbH vereinen eine in dieser Form in Deutschland seltene Kompetenz und sind stolz darauf, unsere Kunden bei der aufsichtskonformen Ausgestaltung ihrer Marktmissbrauchsüberwachungssysteme unterstützen zu können.

Wir unterstützen Sie bei Compliance-Fragen und Helfen auch gerne bei entstandenen oder anstehenden Engpässen

 

Können Sie einen kurzfristig entstandenen Bedarf an Mitarbeitern im Compliance nicht abdecken?

Sind Sie mit Kündigungen von Mitarbeitern im Compliance konfrontiert?

Haben Sie neue Mitarbeiter im Compliance eingesetzt, die ihre Sachkunde noch nicht erworben haben?

Wir von der Christian Keller Consulting GmbH bieten Ihnen als Freelancer für einen beschränkten Zeitraum die Möglichkeit solche zeitlich kritischen Probleme zu überbrücken.

 Scales of Justice
Beratung und Schulung in Wertpapier-Compliance- Fragen und in der Markt-manipulationsüberwachung

 

Angebote für Finanzinstitute im WpHG-Compliance:

Schulungen zu diversen Wertpapier-Compliance-Themen:

  • insbesondere Sachkundeschulungen für Anlageberater, Vertriebsbeauftragte, Compliance-Beauftragte und Vertriebsmitarbeiter (auch wenn das bei letzteren nicht ausdrücklich gefordert wird) gemäß Mitarbeiteranzeigeverordnung (MaAnzV),

  • Training on the Job für neue Mitarbeiter, die die Sachkunde im WpHG-Compliance noch nicht erworben haben, um der WpHGMaAnzV zu entsprechen,

  • Möglichkeit einer zeitlich befristeten Übernahme einzelner oder mehrerer Wertpapier-Compliance-Aufgaben,

 

  • Weitere Themen/Tätigkeiten gerne auf Anfrage.

Gerne unterbreiten wir Ihnen ein individuelles und auf Ihre Bedürfnisse abgestimmtes Angebot.